券商员工搞老鼠仓被罚百万违规炒股再添新案

今日新闻 2024年12月07日 20:28 859 访客

券商经纪业务违规展业频发，其中一名从业者不仅违规炒股，还利用职务便利获取未公开信息进行趋同交易。广东证监局对该员工开出了罚单，没收其违法所得22.58万元，并处以80万元的罚款；对其违规持有、买卖证券行为，没收违法所得18.84万元，并处以18万元的罚款。

券商员工搞老鼠仓被罚百万

王某在两家券商任职期间涉及两项违规行为。2008年6月至2016年7月，他在中金财富工作；2016年8月至立案时，在国投证券工作。第一个违规行为是利用未公开信息从事有关证券交易。2022年11月14日至2024年2月26日期间，王某因职务便利获取某基金账户的交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息，控制使用“熊某”万联证券账户，同期或稍晚于某基金账户趋同交易股票54只，趋同交易金额2873.42万元，盈利22.58万元。

第二个违规行为是王某违规持有、买卖证券。2013年9月25日至2024年2月27日期间，扣除前述趋同交易和反向交易金额后，王某作为证券从业人员，控制使用“熊某”中金财富证券账户和“熊某”万联证券账户持有、买卖证券，累计买入金额1.55亿元，卖出金额1.56亿元，盈利18.84万元。

最终，广东证监局对王某合计没收违法所得41.42万元，并处以98万元的罚款。